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　　每经裁剪|杜宇    

　　处罚书称，经查，熊某在证券策动机构责任时间，行为证券从业东说念主员，存在未经投资者的寄予，私行私投资者卖出股票以及伪造投资者股票交往对账单的问题。上述活动违抗了《证券经纪业务科罚方针》联系规定。

　　凭据上述规定，重庆证监局对熊某选拔出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　“你应切实强化证券法律律例学问学习，严格谨守法律律例，阻绝此类问题再次发生。”重庆证监局暗示。

　　近期有多位证券从业东说念主员被罚。

　　7月4日，宁波证监局发布了《对于对徐某选拔出具警示函措施的决定》。经查，徐某在某券商宁波中山东路证券买卖部从业时间，在销售私募证券投资基金历程中存在误导性论述并得意投资收益的活动，违抗了《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚方针》联系规定。

　　宁波证监局决定对徐某选拔出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　7月1日，厦门证监局发布了《对于对张某选拔出具警示函措施的决定》。经查，张某行为某券商厦门分公司投资照管人，在公司未与客户签订证券投资照管人条约情况下通过个东说念主微信向客户发送个股计算或投资提倡信息，推选个股短少合理依据，未教导潜在的投资风险。上述情形违抗了《证券投资照管人业务暂行规定》和《证券基金策动机构董事、监事、高等科罚东说念主员及从业东说念主员监督科罚方针》。

　　厦门证监局决定对张某选拔出具警示函的监督科罚措施，并凭据《证券期货阛阓诚信监督科罚方针》将联系情况记入诚信档案。

　　另外，6月27日，浙江证监局发布了《对于对吴某选拔责令改正措施的决定》。经查，吴某在某券商绍兴分公司从业时间，存在向客户提供投资学问测试或开户学问测评谜底、向客户返还功绩奖励、向未和公司签订投顾条约的客户提供投资提倡的违纪活动，违抗了《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚方针》、《证券期货策动机构十分责任主说念主员正大从业规定》和《证券投资照管人业务暂行规定》的联系规定。

　　浙江证监局决定对吴某选拔责令改正的行政监督科罚措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　“你应当加强法律律例学习，切实擢升次序从业签订，信守捏业准则，阻绝此类违纪事项再次发生。”浙江证监局暗示。

　　逐日经济新闻空洞重庆证监局、宁波证监局、厦门证监局、浙江证监局

　　封面图片开头：视觉中国

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累赘裁剪：杨赐